安徽证监局积极探索首发辅导监管转型

            为了贯彻落实肖主席有关“精简行政审批”、“优化审核流程”的精神指示，根据监管转型的相关要求，我局及时转变辅导监管工作思路，结合辅导公开披露的新要求，对首发辅导监管工作流程进行了梳理和调整，以有效对接股票发行注册制改革转型的新需要。

保持基本模式不变。即我局探索形成的对中介机构和执业活动“全方位、全过程”的双全辅导监管模式，仍然切合当前总体要求。需要调整的，仅仅是对保荐机构的监管要求，对于审计机构和律师事务所的监管内容保持不变。

着力做好监管减法。即取消或简化董事长谈话、首次辅导备案确认函、辅导期限、辅导考试、备案报告等原有规定，只约请项目组谈话，辅导期限不再要求不少于三个月，辅导期内备案报告改为半年一次。在目前仍将辅导验收报告作为首发申报必备要件的情况下，仍然保留辅导验收程序，但取消辅导验收考试环节，代之以适时对辅导机构辅导过程中的考试培训等进行现场走访。同时，将辅导验收中所发现的重大风险事项，列入辅导验收报告相关内容。

切实加强辅导披露。即在外网平台开设“辅导企业信息”栏目，下设“辅导企业基本情况”、“辅导工作进展报告”、“辅导工作总结报告”三个子栏目，以《安徽辖区拟首次公开发行公司辅导工作基本情况表》、《安徽辖区拟首次公开发行公司辅导进展情况表》及同步上挂辅导期内备案报告的形式，及时动态披露辅导企业进展情况，适时更新辅导期内变更中介机构或需要中止辅导信息，方便投资者对辅导企业信息进行查阅。

在做好当前过渡期辅导监管工作的同时，我们将密切关注会发行部关于辅导监管的相关规定，并及时调整辖区首发辅导监管的思路和路径。

（公司二处）