安徽证监局“六个强化”明确上市公司监管转型任务

             安徽证监局结合监管转型背景，召开了上市公司功能化监管小组联席会。会上围绕信息披露监管、中小投资者利益维护、加大监管执法力度、建立以问题为导向的监管模式、强化功能化监管等问题展开了讨论，进一步明确了上市公司监管转型任务。

一是强化信息披露监管，提升公司规范水平。制定实施《辖区上市公司非现场监管工作指引》，提高非现场监管发现问题、揭示风险的能力，推动监管规范化、流程化。督促公司建立以投资者需求为导向的信息披露体系，把信息披露作为解决问题的重要方式，及时、充分地公开于市场。扎实开展定期报告监管，落实“说公司、促监管”活动，提高监管人员发现问题的能力和水平。

二是强化中小投资者利益维护，增强市场发展信心。将维护中小投资者利益贯穿监管工作始终，切实保障投资者的收益权、参与权、知情权、求偿权等权利。督促公司完善现金分红决策机制和利润分配政策，强化对不分红公司的监管约束。督促公司做好承诺及履行工作，对违反监管指引要求的承诺相关方采取相应监管措施。完善信访工作，对于“12386”热线反映的问题，积极作出应对，切实维护中小投资者利益。

三是强化监管执法，打击违法违规。以“放松管制、加强监管”为原则，加大监管执法力度，对于检查中发现的问题，严格按照要求采取监管措施。进一步完善日常监管与稽查执法的衔接。一方面，推进日常监管按照稽查执法的程序、证据标准和认定条件开展检查、核查，增强违法违规线索发现、移送能力。另一方面，健全与稽查执法部门的会商沟通机制，协同做好综合监管工作。

四是强化以问题为导向的监管模式，提高监管效率。强化风险分类监管，加强对高风险公司、高风险领域的监管督导。积极适应监管转型要求，制定上市公司现场检查指引，完善现场检查与非现场监管的相互配合机制，实现全面检查向问题导向的监管模式转变，将监管力量集中到发现违法违规线索、打击违法违规行为和高风险重点公司监管上来。积极应对新媒体环境下的舆情监控与股价异动监管，探索实施媒体质疑分类分级监管模式。

五是强化监管服务，推进规范发展。积极发挥政策指导、宣传培训、专业服务等方面的作用，鼓励公司通过再融资和并购重组做大做强，促进公司转型升级。引导协会发挥自律组织作用，切实增强自律管理、服务会员、化解纠纷、支持监管的作用。加强和改进培训工作，结合监管形势与上市公司的需求，丰富培训内容、渠道和层次，提升培训效果。

六是强化监管创新，提升监管效能。强化功能化监管，转变“盯公司，当保姆”的观念，以功能化小组为单位，加强对各个功能化领域的监管。强化借力监管，充分发挥中介机构的守门人作用，探索对会计分支机构的监管模式，提升中介机构执业质量和公信力。强化协作监管，加强与系统内外等部门的协作，提高监管合力。探索科技监管，利用信息化技术，拓宽检查范围，聚焦检查问题，提高发现违法违规线索的能力。