安徽证监局推进上市公司进一步规范运作

            为顺应监管转型，有针对性地提高上市公司规范运作水平，安徽证监局对近期辖区上市公司违法违规行为进行梳理，并将相关情况向上市公司通报，要求上市公司进行自查自纠，进一步提高规范运作意识。

首先，梳理违法违规行为，提高预防违法违规的针对性。以实名方式通报了辖区上市公司上半年在信息披露、财务核算、内控建设、内幕交易防控等方面违法违规行为的具体主体和事项，加强了警示教育。信息披露违法违规主要表现为虚假披露、未及时披露重大事项等；财务核算违规主要表现为由控股股东集中管理上市公司银行账户、在建工程未及时转固定资产等；内控违规主要表现为内控机制缺陷等；内幕交易防控主要表现为违规买卖股票等。

其次，提出四点监管要求，增强上市公司规范运作意识。一是加强学习培训，了解最新监管政策，明确自身责任，增强对法律法规的敬畏意识。二是重视信息披露，规范信息披露管理，确保信息披露真实准确完整及时公平，建立以投资者需求为导向的信息披露体系。三是强化内控建设，建立健全科学规范的内控体系，强化对内控制度的执行力。四是禁止内幕交易，提高内幕信息保密和登记管理意识。

再次，推动公司自查自纠，促进上市公司监管转型和效能提升。一方面，上市公司开展自查自纠，定期对自身规范运作水平进行体检，有利于公司查漏补缺、及时纠正错误，提高规范水平。安徽证监局将在今后现场检查中，对自查自纠情况进行检查，并对检查出的问题依法严格处理。另一方面，辖区上市公司数量增多，监管资源相对有限，开展上市公司自查自纠，有利于将更多监管资源集中到高风险公司上去，从而提高上市公司监管效率。

（安徽证监局公司一处）