开展非上市股份公司调查研究

　　为进一步发挥资本市场服务中小企业功能，有序推进辖区多层次资本市场建设，安徽证监局借助综合协作体系形成监管合力，积极探索非上市股份公司监管工作，为即将开展的非上市公众公司监管以及分类指导各类企业对接多层次资本市场做好准备。
一是强化协作，深入开展调查摸底。通过认真学习《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（征求意见稿）（下称《监督管理办法》），安徽证监局将股东人数超过200人的股份有限公司（下称“200人以上公司”）及向不特定对象发行证券但不在交易所上市的股份有限公司（下称“场外公开发行公司”）作为重点调查对象。第一步，开展试点调研。选取合肥市为试点样本，在合肥市工商局的积极协助下，现场了解工商查询系统及该系统中可获得的公司基本情况及相关数据，并据此设计了符合工商查询系统的调查摸底表格。第二步，在初步了解情况之后，多次赴省工商局并与其相关职能部门召开座谈会，协商调查摸底工作开展计划及开展方式，并派专人现场参与调查摸底工作。
二是分析情况，着力预防违规问题发生。安徽省工商局提供的资料显示，辖区通过2011年度工商年检的未上市股份有限公司为944家，其中，股东人数超过200的有14家，未发现存在“场外公开发行公司”。由于目前《监督管理办法》尚未正式出台，且辖区内200人以上公司主要为两法颁布之前，由于国企改制职工参股等原因造成的历史遗留问题，因此，安徽证监局将着眼于规范，继续保持与工商部门的密切协作，加强登记入口把关，防止新的200人以上公司出现。
三是着眼发展，积极推进辖区多层次资本市场建设。从对接好多层次市场建设的角度出发，为即将推出的场外交易市场做好充分准备，将从三方面开展工作。一方面开展联合调研，推动重点区域。联合合、芜、蚌三地高新区开展走访和调研，了解企业发展情况及需求，推动地方政府及相关企业加快利用场外交易市场，特别是积极配合起步较早的合肥市高新区并推动起步较晚的芜湖和蚌埠高新区企业对接场外交易市场。一方面借力中介机构，深入开展培训。根据调研情况，有针对性的开展对各市政府及相关企业的培训，推动企业了解场外交易市场，加快融入场外交易市场的步伐。一方面关注政策走向，做好沟通协调。在密切关注相关政策走向，加强政策研究的同时，做好与会内相关部门及协会的沟通工作，为对接场外交易市场做好准备。

(安徽证监局公司二处)