推进承诺监管工作，夯实市场诚信基础

　　为贯彻落实证监会承诺监管指引相关要求，安徽证监局高度重视，统一部署，立足辖区上市公司实际，突出风险为导向，严格开展监管执法，完成辖区上市公司及相关方承诺及履行监管专项工作，夯实市场诚信基础。
　　一、统筹部署，抓好组织实施
　　安徽证监局将承诺及履行监管工作作为2014年全年重点监管工作之一，结合辖区资本市场诚信建设及保护中小投资者合法权益等有效抓手，统筹部署，强化举措。及时拟函发辖区各上市公司，传达监管要求，督导公司做好承诺及履行专项披露。
　　二、多措并举，提升监管效能
　　一是以信息披露为重点，摸清底数。截至2013年底，辖区58家上市公司累计存在233项未履行完毕承诺，不存在超期未履行承诺，4家公司存在6项不符合4号指引的承诺事项。二是以风险防控为导向，重点跟踪。建立辖区上市公司承诺履行情况台账，重点关注不合规承诺事项，深入了解承诺背景及现状，督导公司和承诺相关方加强沟通，定期问询并监管要求公司详细披露承诺履行或整改的进展情况。三是以监管执法为手段，落实整改。宣讲有关监管政策，教育引导强化诚信意识。对重点关注的承诺事项加大督导力度，定期审阅公司承诺履行的进展公告，及时了解公司及相关承诺方整改过程中面临的困难。督导公司合理安排、合规履行豁免或变更承诺程序，加强与承诺相关方、投资者的沟通说明，做好后备方案及补救措施。四是以年报检查为契机，持续推进。将承诺及履行情况纳入我局2013年年报现场检查工作重点，对检查中发现的承诺履行不合规行为，采取约见谈话和下发监管关注函等监管措施，督导公司立即整改。