方向瑜局长在安徽上市公司协会第四届会员代表大会上的讲话

（二○一四年二月十九日）

各位代表、各位来宾：

刚才安徽上市公司协会第四次全体会员代表大会和四届一次理事会顺利完成了相关议程，选举产生了新一届协会理事会和协会会长、副会长及秘书长。在此，我代表安徽证监局对本次大会的圆满成功和新一届协会领导集体的产生表示热烈的祝贺！对协会上一届领导集体的辛勤工作表示诚挚的敬意！借此机会，谈几点意见，供参考。

一、上届协会工作卓有成效，有效服务了资本市场发展

2009年以来，安徽上市公司协会在第三届理事会的领导下，紧密围绕协会“服务、自律、规范、提高”的宗旨，在服务会员发展、推动自律规范、开展沟通交流、举办培训学习、宣传警示教育、健全内部机制等方面开展了大量切实有效的工作，发挥了积极的作用。通过组织各类培训和研讨会，扩大了协会影响力，推动了会员抓住发展机遇，科学选择融资方式，积极开展市场化并购重组，加快了企业发展步伐，增强了企业发展动力；通过定期发行刊物、印发法规汇编、创办协会网站等，丰富了上市公司资讯，加深了会员对法律法规、监管形势、市场热点问题的了解和把握，增强了会员规范发展意识；通过开展投资者教育和证券市场普法宣传活动，推动了会员重视投资者关系管理，促进了辖区上市公司诚信建设水平的提高；通过开展上市公司优秀董秘评选活动，促进了董秘执业水平的提升，起到了示范引领作用，带动了辖区规范运作水平的整体提升；通过召开董秘和财务总监两个专门委员会工作例会，促进了协会服务会员专业化、职能化的提升；通过组织省内外考察交流活动，加强了先进经验的学习，拓展了工作思路，树立了安徽企业良好的社会形象；通过组织各类文体活动，丰富了业余文化生活，展示了企业文化丰采，增强了协会凝聚力。

上述工作成绩的取得，与理事会的正确领导密不可分，与协会秘书处的辛勤工作密不可分，与各会员单位对协会工作的大力支持密不可分。在这里，我代表安徽证监局，向在座的各会员单位的代表，向左延安会长、各理事会成员、协会秘书长及秘书处工作人员的辛勤工作表示诚挚的敬意！

二、监管转型时不我待，亟需更好发挥协会自律管理作用

党的十八届三中全会提出要“激发社会组织活力”，“推进社会组织明确权责、依法自治、发挥作用”，“适合由社会组织提供的公共服务和解决的事项，交给社会组织承担”。加强和改进协会的自律管理，是我们推进监管转型的题中之意，也是必要条件。安徽上市公司协会是以安徽上市公司和中介服务机构为主体，以统一的资本市场规范为纽带，以维护会员共同利益为目标而缔结的自律组织。作为协会业务主管部门，安徽证监局将全力支持协会依法独立自主开展工作，并在监管转型过程中发挥更大更加有效的作用。希望协会在新一届理事会的领导下，以此次换届为契机，紧紧围绕“服务、自律、规范、提高”的基本职责和定位，解放思想，实事求是，与时俱进，求真务实，大胆创新，不断丰富协会活动形式和内容，显著提升协会服务质量和水平，更好发挥行业自律规范作用。

一要在探索工作方法上下功夫，优质贴心服务会员。要牢固树立服务为本、服务发展为第一要务的理念，寓自律和规范于服务之中，急会员之所急，想会员之所想，忧会员之所忧，全心全意为会员服务，将协会真正建设成为倾听会员之声、反映会员动态、传达会员意志、服务会员需求、汇聚会员智慧、加强会员自律、发挥会员特长、激发会员活力的会员之家。要通过形式多样、内容丰富、贴合需求的协会活动，进一步增强协会会员的归属感、认同感，树立协会的公信力、权威性。

二要在深化自律职能上下功夫，大力助推监管转型。协会作为自律组织，在厘清上市公司自我规范和行政监管关系的基础上，要充分发挥会员自律管理职能，使行业自律成为与监管执法并行的监管体系。通过会员自治，引导上市公司树立强烈的法治意识、诚信意识、规范意识、市场意识和回报股东的观念，自觉地承担起改善公司治理、规范资本运作、合规信息披露、履行承诺和社会责任等义务，坚决遏制大股东资金占用、违规担保问题复发，坚决遏制信息披露、内幕交易等违法违规行为，切实维护投资者合法权益，全面提升辖区上市公司整体质量和社会形象。

三要在加强互动上下功夫，积极搭建沟通平台。协会作为联系会员与监管部门之间的“桥梁纽带”，一方面，要积极履行“上传下达”的职能，及时向会员单位传达监管部门的政策要求，及时向监管部门反映市场情况以及会员的意见诉求。另一方面，要积极发挥交流平台的作用。通过组织开展各项交流研讨、专题培训、主题会议等多层次、多形式、全方位活动，将协会构建成传递监管信息、促进会员交流、推动政企对话、加强自律管理的多向交流平台。

四要在科学发展上下功夫，夯实市场规范基础。上市公司是我省企业的优秀代表，是国民经济发展的骨干和排头兵，要充分发挥好主人翁精神，努力做企业规范运作、促进转型发展和维护投资者利益的引领者和示范者，要以投资者需求为导向，不断提高公司信息披露质量；要以实施内控规范为契机，逐步健全公司发展内生机制；要以提高盈利能力为目标，持续增强公司股东回报能力；要以市场化为导向，着力提高资本运作水平，增强企业核心竞争力。各中介机构要围绕资本市场规范发展，进一步强化尽责履职意识，加强内部质量控制，提高规范执业能力和水平。一方面，为上市公司当好参谋，促进上市公司做优做强；另一方面，为监管部门当好助手，有效监督和制约上市公司不规范、不合法行为。

协会的工作紧密服务于会员单位，而协会要开展高质量、高水平的服务也需要各会员单位的大力支持。这里，我希望所有会员都能积极参加协会举办的各项活动，集思广益，齐心协力，继续支持、配合协会的工作。我相信，在新一届理事会的领导下，在全体会员的支持下，在协会秘书处的努力下，安徽上市公司协会的工作将再上一个新的台阶。

谢谢大家！