安徽证监局全面贯彻落实国务院关于打击和防控资本市场内幕交易的相关工作部署

　　围绕《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55号，下称“55号文”）的贯彻落实工作，安徽证监局及时组织全体监管干部进行专题学习和讨论，第一时间成立以局党委主要负责人为领导小组组长的组织领导机构，研究制定贯彻落实方案，着力健全防控内幕交易机制建设，着力强化内幕信息知情人登记管理制度执行力，着力加大防控内幕交易培训宣传和警示工作力度，着力构建防控内幕交易综合协作体系，推动有关部署在安徽辖区资本市场得以全面贯彻落实。
　　一、凝心聚力，构建防控内幕交易综合协作机制
　　防控内幕交易工作涉及面广，敏感性强，仅靠监管部门的力量是难以完成的。为此，我们主动将55号文的主要精神和要求向省委省政府进行专题汇报，争取省委省政府主要领导对防控内幕交易工作的理解和支持。寓服务于监管之中，建立与各市政府防控内幕交易备忘录机制。明确各市政府负责各自行政区域内的防控内幕交易工作，安徽证监局负责对其提供技术指导和支持。同时，我们还协调推动沪深证券交易所和省有关部门建立了防控内幕交易协作机制。至此，辖区防控内幕交易协作已基本构建了囊括省直部门、地市政府、派出机构和沪深交易所的立体式综合协作体系。
　　二、健全制度，夯实防控内幕交易的制度基础
　　健全的制度和有效的执行是构建打击和防控内幕交易长效机制的重要内容，我们按照“齐头并进，重点突破，持续跟进”的方针，一是积极推动省政府办公厅出台专门文件，对打击和防控资本市场内幕交易工作作出全面部署。二是重点督导上市公司及其控股股东在实践中进一步完善内幕信息知情人登记管理和保密制度的各项安排。三是探索制定了《安徽证监局内幕信息管理若干规定（试行）》，进一步规范监管部门自身行为，提升监管公信力。四是持续推动各市县人民政府及相关部门建立内幕信息管理制度。目前，辖区上市公司已全面建立覆盖内幕信息管理的各个主要环节、要求细化和操作性较强的内幕信息登记管理和保密制度体系。在国家机关内幕信息知情人登记管理和保密制度建设上，形成了与相关部门各司其职、分工协作、协调配合的防控内幕交易工作局面。
　　三、突出重点，强化上市公司防控内幕交易监管
　　在全面推动辖区资本市场防控内幕交易各项工作的同时，按照“全面推进，以点带面，重点突破”原则，一是利用召开全省证券期货监管工作会议的契机，就防控内幕交易工作进行全面部署和动员。二是安徽证监局主要负责人和分管负责人深入一线，现场调研和推动上市公司完善防控内幕交易工作机制安排。三是强化上市公司定期报告和利润分配等重点环节防控内幕交易监管工作。在安徽证监局的强力监管下，辖区上市公司在内幕信息管理上没有出现重大违规行为。
　　四、强化督查，构筑防控内幕交易约束机制
　　在内幕交易的巨大利益面前，仅有制度的约束是远远不够的，为此，我们一是督导上市公司建立防控内幕交易内部约束机制，确定具体工作部门负责督促检查，将防控内幕交易工作纳入本单位考核评价体系。二是加大防控内幕交易现场检查和监管力度，先后对辖区24家上市公司内幕信息知情人登记管理相关制度执行情况进行现场检查和专项核查。三是打击防控内幕交易违法违规行为，对辖区一家上市公司重大财务敏感信息外泄且未进行内幕信息知情人登记的情况下，及时采取监管措施，妥善化解了风险。
　　五、注重宣传，形成防控内幕交易的强大声势
　　在防控内幕交易工作上，安徽证监局始终坚持“惩防并举，教育为先，重在预防”的原则，将预防、宣传、教育和警示工作放在突出位置。一是翻印了《安徽省人民政府办公厅转发国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，并通过省内各主要媒体展开全面宣传报道，在辖区掀起防控和打击内幕交易的强大声势。二是收集、整理近期资本市场典型内幕交易处罚案例，下发辖区各上市公司及其控股股东，并抄送各地市政府和相关部门，着力宣传内幕交易的危害性和严重后果，警示相关人员要汲取前车之鉴，做好防控内幕交易工作。三是不拘形式地开展防控内幕交易培训，利用现场检查、年报约谈、召开会议等各种机会，开展不同形式的防控内幕交易培训近百余次，基本涵盖了辖区所有上市公司关键高管人员。在安徽证监局的大力宣传下，辖区各上市公司、相关政府部门防控内幕交易的意识明显增强，辖区资本市场防控内幕交易工作的良好氛围已经形成。
　　六、创新方式方法，提升防控内幕交易效果
　　一是实施功能化监管，成立防控内幕交易功能化监管小组，专门负责推进和落实防控内幕交易各项工作，成为防控内幕交易工作执行层面的重要抓手。二是借力中介机构，积极探索与律师事务所合作，将中介机构的专业特长与安徽证监局监管要求相结合，研究制定《上市公司防控内幕交易工作指引》，有效解决了上市公司内幕信息知情人登记管理工作执行难的问题，提升防控内幕交易工作执行力。三是率先规范上市公司接待特定对象调研、采访等活动，突出预约管理，强化事前预防，突出责任警示，强化事中监督，突出审阅把关，强化事后跟踪，防止内幕信息外泄，提升监管针对性。
       下一步，安徽证监局将按照中国证监会的工作部署，推动相关各方在实践中进一步完善防控内幕交易各项工作机制和安排，加强对并购重组和利润分配等重点环节防控内幕交易监管，加大打击和问责力度，促进辖区资本市场保持持续、稳定、健康发展。