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国元证券独立董事选聘机制的最佳实践案例
发布日期：2013-8-16 浏览次数：6528
国元证券股份有限公司
独立董事选聘机制的最佳实践案例
一是制定专门的独立董事制度，对独立董事相关要求予以明确。为强化对独立董事的约束和监督机制，进一步完善公司治理，促进公司规范运作，更好地保障全体股东特别是中小股东的权益不受损害，公司制定了专门的《独立董事制度》，对独立董事在任职条件、选聘程序、权利义务等方面予以明确规定。
二是结合公司实际需要，提高独立董事任职条件。公司独立董事的任职条件，除了要符合董事规定的要求外，还要符合以下几项条件：一是从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；二是具备金融企业运作的基本知识，熟悉相关法律法规；三是具备履行独立董事职责所必须的时间和精力；四是具有大学本科以上学历，并具有学士学位；五是具有中国证监会有关规定所要求的独立性。
三是明确采取累积投票制选举方式，保障中小股东权益。公司股东大会在对独立董事候选人进行选举表决时采用累计投票制，即每一股份拥有与应选人数相同的表决权。通过累计投票制，在一定程度上抑制了大股东的操纵行为，使中小股东也能在股东大会上得到发言权，从而保障了公司中小股东的合法权益。
四是明确董事会下设委员会独立董事人数，保证独立董事作用的发挥。公司董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会四个专门委员会。发展战略委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会均有独立董事的参与，其中审计委员会和薪酬与提名委员会中独立董事人数均超过半数，且主任委员均由独立董事担任。通过更多地参与公司决策，独立董事作用得到充分发挥。
目前，公司有5名独立董事，均为国内经济金融领域知名学者，或为精通法律财务会计的专家。工作中，各位独立董事除了做好基础工作外，还注重发挥专业优势服务公司。例如，在一次审议关联交易的股权转让事项中，公司独立董事根据自己的专业知识背景就股权转让的评估机构选聘、定价方案、履行的法律程序以及是否符合全体股东尤其是中小股东利益等几个方面进行了充分的讨论，提出中肯客观的建议，发表了事前认可意见和专项审核意见，保护了公司，尤其是中小股东的利益。
通过优化的选聘机制，确保了独立董事在任职能力、时间精力、独立性等方面满足公司发展需要，实践证明，公司不同专业背景独立董事的专业性、协调性和组织能力能够很好的融合在一起，在公司治理、规范运作等方面发挥了重要作用。
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