调结构 转方式 促升级 安徽资本市场规模首次跨进万亿俱乐部 ——专访安徽证监局局长郭文英

       金猴迎春，万物复苏。春风十里满江淮！

  刚刚结束的安徽省两会传出喜讯，过去的2015年，安徽省GDP已经迈入2.2万亿元，同比增长8.7%。

 对于安徽资本市场而言，过去的一年，同样也是丰收之年。全省A股上市公司的市值规模首次迈上万亿关口，达11234.3467亿元。

 安徽证监局党委书记、局长郭文英面带笑容，心情不错，他告诉中国证券报，“2009年，安徽省GDP首次迈入万亿俱乐部。6年后，安徽资本市场规模也进了万亿俱乐部。目前，安徽资本市场上市公司已有88家，家数超过湖北，跃居中部第一，全国第九。”

 郭文英表示，经过多年发展，安徽多层次资本市场体系基本健全，发展后劲显著增强，运行质量持续提升，市场创新卓有成效，具备在更高层次上加快发展的扎实基础和良好条件。

主动适应新常态 市场规模迈上新台阶  

 Wind数据显示，2015年12月31日，安徽上市公司市值规模达到11234.3467亿元。市值超百亿的上市公司已经达到30多家。同一时期，全国迈入万亿市值的省份共有11个，安徽位居中部第一，全国第九。

 郭文英介绍，安徽资本市场的发展呈现三大特征：一是市场规模大幅增长。去年，全省企业上市、挂牌进程不断加快，新增IPO辅导备案企业42家、申报企业9家，8家公司成功上市，全省境内上市公司达到88家，家数超过湖北，跃居中部第一、全国第九;新三板挂牌企业新增117家，达到162家，家数居全国第九；省股权托管交易中心新增挂牌企业488家、托管企业611家，总数分别达到710家和861家。

 二是市场结构更加合理。省股权托管交易中心设立运行，新三板市场取得历史性突破，多层次市场发展协调推进，沪深交易所市场、新三板市场、区域性股权市场规模逐次壮大，“金字塔”格局初步形成。

 三是发展质量明显提高。大批企业通过改制、上市、挂牌和融资，完善了公司治理，增强了发展后劲；证券期货经营机构业务创新稳步推进，经营结构不断优化。

 今年的安徽省《政府工作报告》明确提出，今后五年，安徽资本市场证券化率要达到60%，力争在沪深港交易所上市公司达200家、新三板挂牌企业650家。

 郭文英表示，安徽省委、省政府高度重视资本市场发展，专门出台了《关于充分利用多层次资本市场着力调结构转方式促升级的意见》。随着“一带一路”、长江经济带等国家战略的深入实施，安徽区位优势凸显，经济发展空间广阔，加之安徽发展动力加快转换，科技、人才、改革等新的红利加速释放，这将为全省资本市场发展提供更好的物质基础。

5年融资超千亿 助力实体经济发展

 在2016年安徽省证券期货监管工作会议上，郭文英透露，十二五期间，安徽资本市场发展成效显著，进步喜人，市场的承载能力、影响力和服务迈上新台阶，在促进产业转型升级、服务创业创新等方面发挥了重要作用。

 过去5年，安徽共完成资本市场直接融资1334亿元，超过“十二五”以前历年融资总额；完成上市公司并购重组32家次，交易金额357.64亿元。

 2015年，安徽资本市场完成直接融资358.32亿元，同比增长60%，融资额与历史最高水平基本持平（2011年融资358.36亿元）。其中，8家公司IPO，融资40.12亿元；13家上市公司非公开发行股份，融资178.21亿元；59家新三板挂牌公司开展84次定向发行，融资20.41亿元；10家企业发行公司债券，融资91亿元；5项资产支持证券成功发行，融资28.58亿元。

 去年，全省还有14家上市公司完成并购重组，家数同比增加75%，合计交易金额156.44亿元，同比增长7.9%。其中，江汽集团实现了整体上市，成为国企改革的排头兵。

 公开资料显示，安徽88家上市公司中，产业集群规模优势逐步显现：如覆盖上下游产业链的汽车板块，既包含了江淮汽车、安凯客车等商乘用车，又涵盖了华菱星马、合力叉车等一系列重型用车及机械用车，中鼎股份、全柴动力、金马股份、亚夏汽车等汽车配件及服务公司，丰富了整个汽车板块的多元化发展。

 同时，古井贡酒、金种子酒、迎驾贡酒、口子窖并称徽酒“四朵金花”，打造了安徽白酒板块亮丽风景线。此外，还形成了水泥建材、软件服务、电子元件、粉末涂料、家电等多个产业板块，造就了以海螺水泥、安徽合力、科大讯飞、长信科技、神剑股份多家行业龙头公司。

 中国证券报也了解到，安徽许多上市公司积极主动推进产业升级、战略转型，其中，三七互娱由传统的汽车配件企业，成功转型升级为平台化-全球化-泛娱乐化一体的娱乐生态体系。中电鑫龙变身成为了安防设备企业。

 此外，应流股份作为工业4.0的先行先试者，成为最早将工业4.0引入核电行业的公司。科大讯飞启动了“超脑计划”，开启人工智能新纪元。精工钢构、鸿路钢构积极发展绿色建筑和智能制造，谋求转型，惠而浦、美菱电器也正在向智能家电方向积极转型。

 在安徽省委、省政府的大力指导和帮扶下，以马钢股份、铜陵有色、恒源煤电、国投新集为代表的一系列传统产业公司，正加快“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”步伐，积极推动产能整合、优胜劣汰和经营机制转变，主动利用资本市场平台推进深化所有制改革，不断提升产业竞争力，实现“凤凰涅磐”。

 安徽省政府工作报告提出，要突出产业化的创新，实施高端装备、信息网络、集成电路、新能源汽车、新材料等重大创新工程，推进高世代显示器件、量子通信、语音技术、现代医药、民用航空等重大项目建设，加速把一批新兴产业培育成主导产业。充分运用工业化和信息化深度融合的核心技术，在汽车、家电等领域实施一批智能制造项目，促进钢铁、煤炭、有色等产业创新产品、管理和商业模式。推进建筑产业现代化。加强质量和标准化建设，大力培育自主品牌。

 郭文英表示，经济金融形势复杂多变，未来要主动适应经济发展新常态，正确把握当前市场发展方向，同时需要明确当前形势，抢抓资本市场改革发展机遇。此外，随着供给侧结构性改革和国企改革的深入推进，将继续强化资本市场再融资和并购重组功能，坚持把推进市场并购重组与化解行业产能过剩、促进经济转型升级紧密结合，鼓励相关公司通过并购重组，及时化解自身风险，优化资源配置。

树立监管“四项理念” 当好市场规范运作的“把关人”

 做好当前和今后一个时期全省资本市场监管与发展工作，促进市场长期稳定健康发展。必须主动适应经济发展新常态，坚持稳中求进工作总基调，坚持市场化、法治化导向，坚定不移贯彻落实证监会各项决策部署，不断深化监管转型。

 郭文英表示，在具体工作中，要树立监管“四项理念”：一是坚持依法监管，着力建设法治市场。二是坚持科学监管，着力提高监管效能。三是坚持创新监管，着力完善监管体系，做好市场规范运作的“把关人”。四是坚持底线监管，着力维护市场平稳运行。

 另外，围绕深化监管转型，强化事中事后监管。一是积极推进简政放权，激发市场活力。二是突出问题与风险导向，提高事中监管效能。针对重大异常事项，强化事中督导提醒和事后监管处置。三是强化日常监管与稽查联动，建立“大稽查”工作格局。四是密切系统内外执法协作，加大事后查处力度。

 公开资料显示，2015年安徽证监局对市场主体采取行政监管措施9次；开展案件调查22件（含辖区案件14件），同比增长10%，包括证监会法网专项行动A类案件4件、涉外案件1件、与公安部门共同查办案件1件、移送公安部门案件1件；处理非法贵金属交易等违法违规证券期货活动线索12起，其中，5起移送公安或工商部门；依法审理5起行政处罚案件，执行罚没款140万元。此外，安徽证监局实施稽查提前介入1家次，将4起违法违规线索移送稽查。

 谈及强化监管本位，督导市场主体规范运作时，郭文英指出，首先要加强公众公司监管。持续强化上市公司信息披露监管，推进简明化、差异化、分行业信息披露。以强化上市公司治理、严防内幕交易为重点，加强对“举牌”上市公司行为信息披露的监管。加强对现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的监管，规范大股东及董监高增减持。

 郭文英告诉中国证券报，上市公司董监高，必须要远离虚假披露、市场操纵、内幕交易三条“高压线”。要严防上市公司控股股东、实际控制人占用上市公司资金问题卷土重来，坚决抵制控股股东利用持股优势挖“地下通道”、搞利益输送。同时，要加强对‘忽悠式’重组、‘跟风式’重组、虚假重组等情况的检查和监管，严厉打击利用并购重组进行的内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规活动，加大对利用“举牌”搞利益输送、内幕交易等违法违规行为的查处力度。

 郭文英表示，此外，还要加强对证券期货经营机构、私募基金、中介服务机构的监管。切实增强社会责任感，培育健康向上的行业文化，形成“一处失信，处处受限”的诚信约束体系。

维护市场 强化投资者保护体系

 郭文英表示，2016年将认真贯彻全国证券期货监管工作会议精神和证监会各项决策部署，积极落实改革政策，继续深化监管转型，强化监管本位，严格监管执法，防范化解风险，切实有效维护投资者合法权益，促进市场长期稳定健康发展。

 同时，将加强风险防范处置，强化与系统内外有关部门的信息共享和协同联动，完善市场风险监测预警体系和应急处置机制；并积极配合证监会有关部门，完善资本市场法律制度体系。

 数据统计显示，2015年，安徽证监局共接收投资者诉求462起，其中，“12386”热线诉求208起，信访渠道接收诉求175起，证监会投保局转办诉求79起。

 “根据证监会的统一部署，12386热线投诉一直在积极推进”，郭文英告诉中国证券报，未来要加强对投资者诉求的处理，推进调解工作规范化、常态化，同时提高整合信访、投诉、举报等诉求事项的处理工作，提高诉求处理效率和质量，落实市场经营主体的首要责任。

 其次，要落实对投资者的保护要求。加强对投资者适当性的监管，以及对上市公司维护股东合法权益情况的监管。加强对上市公司现金分红监管，引导建立现金分红长效机制，保障投资者的收益权；抓好承诺履行监管，重点关注资本运作过程中，上市公司及其大股东、高管的承诺事项，督导承诺履行。

  据了解，2015年，有关公司股东向公司支付业绩承诺差额款2.31亿元。全年有53家公司实施现金分红，分红金额达74.48亿元，同比增长19.3%。

 与此同时，郭文英表示，仍需持续强化投资者教育和法治诚信建设。增强市场主体诚信意识，动员市场主体共同做好投资者保护工作，督促市场主体多渠道多元化开展投资者教育工作，引导投资者树立理性投资理念，组织开展投资者调查和投资者舆论监测工作，提高风险意识和自我保护能力，以及提高投资者教育工作的针对性。

 郭文英表示，今年是全面深化改革的关键之年，也是安徽全面建成小康社会决胜阶段的开局之年，要进一步推动全省资本市场长期稳定健康发展，为建设创新型经济、文化、生态三个强省、夺取全面建成小康社会伟大胜利作出新的贡献。

                                        中国证券报 特约通讯员 董文胜 余安然