“读、看、说、送、结”，用心谱写 新上市公司走访“五部曲”

            2015年6月10日，聚隆科技在深交所创业板挂牌上市。2015年6月29日，安徽证监局约请了公司董事长、财务总监及保荐代表人开展了上市入门谈话。在当前不断深化事中事后监管执法的形势下，为进一步提升公司信息披露及规范运作水平，证监局于近期对聚隆科技进行了现场走访。本次走访具有如下特点：

一是读材料。首先，认真阅读公司招股说明书、行业研究报告，了解公司生产销售模式、主要客户群体、经营状况、所处行业的市场情况等。其次，查阅公司IPO审查反馈意见、投诉举报核查报告以及发审委提出的主要问题，了解公司上市过程中存在的问题及后续解决情况。最后，通过上述工作，归纳整理本次现场走访需要重点关注事项，并结合近期证监会关于股市异常波动的相关要求，有针对性准备上市公司政策法规及违规案例讲解工作。

二是看现场。首先，通过跑工地，了解公司募投项目的建设进度和完工情况，并与公司招股说明书中募投项目情况进行比对，关注其是否一致。其次，通过走车间，了解公司固定资产使用情况及生产流程，掌握公司生产运营的第一手资料。最后，通过看产品，了解公司产品工艺及主要销售模式，做到“看得见、问个明”，为今后实现有效的日常监管打下坚实基础。

三是说要求。以辖区某创业板公司股东超比例违规减持移送稽查为素材，及时向公司传达证监会51号文及会上市部关于从快从重处理违反规定和承诺减持等相关通知要求，要求公司严格按照规定做好减持相关工作。以杨建南、陈彬辉涉嫌利用内幕信息交易长信科技股票以及皖江物流虚构经营利润案为例，向公司传达证券期货立案标准以及信息披露相关法律法规，要求公司严守信息披露、内幕交易两条高压线。同时，结合上市入门谈话情况，向公司提出信息披露需要注意的“五个问题”以及做好信息披露的“三点建议”，切实提升公司董监高的法治诚信意识。

四是送服务。一方面，结合辖区创业板公司实际，认真宣讲并购重组、再融资、股权激励等重大政策，并介绍当前市值管理的相关理念，为企业运用资本市场工具提供政策咨询和答疑服务，鼓励企业运用资本市场做大做强。另一方面，仔细听取公司在信息披露及规范运作等方面存在的困难以及对监管工作的意见和建议，做到有“送”有“取”。

五是结成果。以有效性和针对性为目标，对现场走访发现的问题及时进行深入研究、分析、总结，转化为走访成果，有利于新上市公司尽快适应角色转变和监管新要求，为我局下一步深化事中事后监管奠定扎实基础。同时，通过现场走访，主动贴近市场、贴近企业、贴近监管一线，认真查摆日常监管工作中的“不严不实”问题，也是落实我局“三严三实”专题教育的重要举措，对于进一步提高思想认识、改变作风、树立为民务实清廉形象具有重要意义。