安徽辖区市场主体2014年度诚信状况量化考核情况分析报告

    近期，安徽证监局根据《安徽证监局对证券期货市场诚信量化考核办法(试行)》相关规定，完成安徽辖区相关市场主体2014年度的诚信情况量化考核。现将考核工作的相关情况及结果作一汇总分析。

一、诚信量化考核工作的开展情况

（一）周密计划，部署考核工作

为督促安徽辖区市场主体不断完善内部诚信监督、约束机制，提高诚信水平，安徽证监局已连续6年开展诚信量化考核工作。为确保今年量化考核工作的顺利进行，前期专门制定了《关于对辖区各市场主体2014年度诚信情况进行量化考核的方案》，明确本次考核的对象、考核依据，以及考核的工作程序、诚信量化考核结果的运用等内容。

（二）密切配合，完备基础资料

安徽证监局内各处室相互配合协作，收集汇总相关市场主体的违法违规失信信息与正面诚信信息，认真做好考核基础资料收集、汇总、分析工作，确保考核工作的进展与质量。

一是核对失信信息。通过证监会资本市场诚信数据库对2014年度辖区市场主体诚信情况进行查询。查询结果显示，2014年涉及安徽辖区市场主体的违法违规类诚信信息共计5条（4条安徽证监局录入监管措施，1条深圳证券交易所纪律处分），共涉及4家公司，1名个人。

二是整理筛选正面信息。诚信量化考核不但对各市场主体的失信行为通过扣分进行警示，对其守信行为也会通过加分予以奖励。根据安徽辖区市场主体自主上报的正面信息，安徽证监局认真筛选与诚信相关的各类奖励荣誉，为考核工作的顺利开展奠定了良好基础。

（三）精确考核，审慎评定结果

采用“突出重点、全面覆盖”的方法评定等级。我们先从2014年度被实施监管措施、自律处分的单位和个人入手，将其列为评分重点，分析其违法违规失信事项性质，确定扣分数值；再查验分析其所获表彰奖励类正面诚信资料，据此加分核算，确定相应的诚信等级。随后，继续分析其他市场主体的正面诚信资料，逐一进行评分，根据得分情况评定各考核对象的诚信等级，在重点突出的基础上，保证了考核的严谨性、公平性。

二、诚信量化考核结果

截止2014年底，安徽辖区纳入诚信量化考核范围的市场主体有：主板及中小板上市公司72家，创业板上市公司8家，证券公司2家，期货公司3家，证券投资咨询机构2家，共计86家法人单位（国元证券既是上市公司又是证券公司，辖区已无总所注册地在安徽、具有证券期货执业资格的会计师事务所和资产评估机构）。根据《考核办法》的相关规定，各考核对象的基准分为100分，对应相关奖惩项目进行加分或者减分，诚信考核100分以上（含100分）为一级诚信单位或个人，90分至100分之间的（含90分）为二级诚信单位或个人，80分至90分之间的（含80分）为三级诚信单位或个人，60分至80分之间的（含60分）为四级诚信单位或个人，未满60分的均为不诚信单位或个人。

2014年度诚信量化考核结果显示，在单位考核中，共有83家一级诚信单位，3家二级诚信单位，无三、四级及不诚信单位；在个人考核中，辖区监管对象的董监高人员均为一级诚信个人。此次诚信量化考核的结果，较为客观地反映了辖区各市场主体的诚信状况。一级诚信单位中，共有7家单位获得加分，上市公司中以安利股份（130分）得分最高（安利股份已连续两年得分最高），金融机构中以国元证券（120分）、华安证券（120）得分最高；3家二级诚信单位主要是因募集资金管理、内幕信息登记、投资咨询业务管理等方面存在问题，被我局实施了监管措施，考核时相应扣减分数。因3家单位均未能提供与诚信相关的荣誉材料，而无加分项，故降为二级诚信单位。

三、考核结果运用

从本次诚信量化考核结果来看，2014年安徽辖区市场主体诚信意识明显增强。经安徽证监局多年的诚信宣传和激励，安徽辖区市场的诚信氛围日益浓，2014年受到安徽证监局及自律组织处分的公司和个人明显减少，二级以下诚信单位和个人的数量有所下降，2013年二级以下诚信单位4家，二级以下诚信个人共计7人；2014年二级以下诚信单位3家，无二级以下诚信个人。

安徽证监局积极推动诚信量化考核结果的内部运用，向局内各业务处室及安徽上市公司协会、安徽省证券期货业协会通报考核结果。各业务处室参考量化考核结果，对不同诚信等级的市场主体在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率以及新业务准入、推广顺序等方面进行区别对待。对诚信等级较高的市场主体，支持其业务发展，鼓励其继续完善内控，提高合规水平。对诚信等级较低的市场主体，业务处室将在日常监管中持更审慎态度，并给予更多指导和关注；同时，安徽上市公司协会、安徽省证券期货业协会也将对其加强自律管理。